Аналіз складу (етапів) проектування і розгляд еволюції проектного справи дозволяють зробити важливий висновок, що в проектному забезпеченні можна виділити щось, що відбиває мислення і діяльність людини і має якісні особливості. Це щось називають по-різному: етап, стадія, цикл, фаза.
У загальному випадку слід розрізняти:
1) збір інформації, розгляд і прийняття рішення про необхідність будівництва (створення) об'єкта;
2) документальне забезпечення процесу будівництва; 3) оцінку реалізованого, коригування, документальне забезпечення функціонування об'єкта з можливим поверненням до п. 1. Тоді можна говорити про життєвий цикл (рис. 2.1), який не дублює цикл техноеволюціі, а розширює його в частині побудови, функціонування і розвитку техноценоз.
Основні етапи проектного забезпечення інвестицій, включаючи передпроектну та проектну підготовку будівництва, і відповідні види проектної діяльності встановлені такими нормативними та організаційно-методичну документами Держбуду Росії:
1.СНіП 11-101-95. Інструкція про порядок розробки, узгодження, затвердження і склад проектної документації на будівництво підприємств, будівель і споруд.
2.СП 11-101-95. Порядок розроблення, погодження, затвердження і склад обгрунтувань інвестицій в будівництво підприємств, будівель і споруд.
3.Тіповое положення по розробці і складу Клопотання (Декларації) про наміри інвестування в будівництво підприємств, будівель і споруд, затвердженого заст. міністра будівництва РФ 17 березня 1997 р
4.Рекомендаціі по формуванню інвестиційного задуму (цілей інвестування), схвалені листом зам. міністра будівництва РФ від 13 березня 1997 р N ° 94/31.
Основні види проектного забезпечення інвестицій (названі циклами), встановлені цими документами, наведені на рис. 2.2.
Підкреслимо, що проектування є інтелектуальне забезпечення, інтелектуальний продукт, що фіксується документально на кожному етапі інвестиційного процесу.
Перший етап - визначення мети інвестування, номенклатури проектованої до випуску продукції (послуг), призначення і потужності об'єкта будівництва, місця (району) розміщення об'єкта інвестицій. На основі необхідних досліджень ринку передбачуваної продукції і / або послуг, максимально можливої інформації про джерела фінансування, умови і засоби реалізації поставленої мети Замовник із залученням в необхідних випадках підрядної (проектноізиска тельской, консультаційної, інжинірингової, дослідницької і т.п.) організації оцінює можливості інвестування та досягнення наме чаєм техніко-економічних показників інвестіціонностроітельного проекту. При опрацюванні інвестиційних намірів і задумів в необхідних випадках використовуються схеми розвитку і розміщення галузей народного господарства і галузей промисловості, розвитку і розміщення продуктивних сил по краях, областям, автономним республікам і іншим суб'єктам Російської Федерації. На даному етапі розробляється документація інвестиційного задуму (цілей інвестування), на основі якої Замовник (інвестор) приймає попереднє рішення про доцільність інвестування і проведенні подальших робіт по даному інвестиційному проекту.
Другий етап - розробка Замовником з урахуванням прийнятих на попередньому етапі рішень Декларації (Клопотання) про наміри інвестування (як правило, із залученням консультанта на договірній основі). На підставі розгляду зазначених матеріалів місцева адміністрація передбачуваного району розміщення об'єкта інвестицій приймає рішення про схвалення планованого будівництва або мотивує відмову в інвестиційному вкладенні. При позитивному рішенні пропонуються варіанти розміщення об'єкта інвестицій, а також видаються попередні Технічні умови на приєднання об'єкта до інженерних мереж та комунікацій та інші вимоги щодо розміщення об'єкта.
Третій етап - при позитивному рішенні місцевого органу виконавчої влади (місцевої адміністрації) Замовник розробляє Обгрунтування інвестицій в будівництво за участю проектноізискательской організації (проектувальника) на підставі отриманої інформації та результатів передпроектних проробок, вимог державних органів і зацікавлених організацій в обсязі, достатньому для прийняття Замовником рішення про доцільність подальшого інвестування. На даному етапі можливі також розробка бізнес-плану, залучення необхідних інвесторів, розробка та обґрунтування методів і схем фінансування інвестиційного проекту, взаємодія з місцевим населенням і зацікавленими громадськими організаціями з приводу передбачуваного будівництва. У процесі розробок на даному етапі ведуться необхідні інженерні вишукування і оцінюються варіанти можливих земельних ділянок для розміщення об'єкта будівництва в цілях попереднього узгодження з відповідним органом виконавчої влади місця розміщення об'єкта (Акта вибору ділянки) і отримання дозволу на подальші проектні та вишукувальні роботи. Документація Обгрунтувань інвестицій повинна проходити обов'язкову державну експертизу.
Четвертий етап - розробка проектної документації на будівництво в складі його технікоекономічного обгрунтування (Проекту, яка затверджується частини Робочого проекту), узгодження, експертиза та затвердження проектної документації, отримання на її основі рішення про вилучення під будівництво земельної ділянки.
П'ятий етап - розробка Проектувальником (або в раді випадків підрядною будівельною організацією) Робочої документації для будівництва. Основні завдання цього етапу інвестиційного процесу - забезпечення: процесів будівельного виробництва необхідної для якісного проведення робіт технічною документацією (кресленнями, схемами, специфікаціями, відомостями матеріалів і устаткування, розрахунками вартості і т.п.); комплектуючих організацій, підприємств розробників та постачальників обладнання, виробів і матеріалів необхідною технічною документацією, що вимагається для зведення і оснащення будівельного об'єкта відповідно до прийнятих проектних рішень, відбитими в затвердженій на попередньому етапі проектування проектної документації; процедур конкурсного відбору будівельного підрядника (Будівельника), Постачальників матеріалів, обладнання та формування в цих цілях відповідної тендерної документації.
Шостий етап - реалізація інвестиційного проекту, в ході якої відбувається зведення (будівництво, комплектація, монтаж і встановлення обладнання) об'єкта відповідно до затвердженої проектної документації, вимог будівельних норм, правил та інших нормативів. Об'єкт вводиться в експлуатацію, здійснюються пусконалагоджувальні роботи, набір і підготовка персоналу, висновок на проектну потужність основних фондів підприємства. Проектне забезпечення будівництва на даному етапі інвестицій включає авторський нагляд при проведенні будівельних робіт. Проектні організації можуть також надавати за ініціативою Замовника на основі договірних угод інші необхідні послуги. Наприклад, управління інвестиційним проектом, технічний нагляд за будівництвом, нагляд за проектуванням і проектування комплектуючого обладнання, інженерних систем і установок, участь в сдачепріемке об'єкта, виведення його на проектну потужність.
Сьомий етап - випуск запланованій продукції і / або надання послуг відповідно до загальних цілей інвестиційного проекту. В результаті виробничої і комерційної діяльності Замовник отримує прибуток і остаточно розраховується з іншими інвесторами, підрядниками, постачальниками і кредиторами. Ефективна експлуатація інвестиційного об'єкта (підприємства, будівлі, споруди) передбачає підтримку в необхідному стані його основних фондів, для чого повинні бути організовані і належно управлятися власником об'єкта (Замовником, Користувачем, Орендарем) служби експлуатації та забезпечення функціонування об'єкта. На даному етапі інвестицій у міру матеріального і морального зносу основних фондів власники об'єкта і служби експлуатації повинні організовувати необхідне проектноізискательское забезпечення (проектний супровід) об'єкта, вирішуючи при цьому завдання:
- з інженерного обстеження стану діючого об'єкта і розробці проектів капітального ремонту;
- з проектування технічного переозброєння, розширення, реконструкції основних фондів підприємства, будівлі, споруди;
- по проектуванню відновлення підприємства, будівлі, споруди у випадках стихійних лих, аварій, катастроф та інших руйнівних явищ.
Восьмий, заключний етап - ліквідація і утилізація або перепрофілювання даного підприємства, будівлі, споруди на випуск іншої продукції і / або надання інших послуг внаслідок такого рівня основних фондів (матеріального і / або морального зносу), який не забезпечує необхідної ефективності інвестиційного проекту. Організація робіт в цьому випадку, як правило, починається з першого етапу інвестиційного циклу.
Може бути прийнято дещо інше, відмінне від запропонованих Держбудом РФ. але більш наближене до інтерпретації Гипромеза розбиття інвестиційного проекту на етапи. Важливо відзначити незмінність ключових положень проектування техноценоз.
Відповідно до цієї (інший) інтерпретації, цикл розробки і реалізації інвестиційного проекту, званий інвестиційним циклом, складається з трьох основних фаз: передінвестиційної, інвестиційної та виробничої, поділяються на окремі стадії.
Прединвестіціонная фаза - вивчення необхідності здійснення майбутнього проекту. Потенційний замовник (підприємство, корпорація) приймає попереднє інвестиційне рішення, самостійно опрацьовує основний задум проекту, аналізує ринок, умови конкуренції, попит, технологію і технічні характеристики планованого проекту, наявні ресурси, механізм державного регулювання інвестицій (податкову, амортизаційну, кредитно-грошова політику). Різні варіанти проекту досліджуються власними силами потенційного замовника або спеціалізованими консультаційними фірмами. Потім виконується початкова оцінка інвестицій, вивчаються альтернативні варіанти технологій і технічних рішень, особливості проекту і будівельного майданчика, виявляються шляхи взаємоузгодження з місцевими правилами використання (зонування території, будівельні кодекси, умови навколишнього середовища), а також варіанти схем фінансування пропонованого проекту.
Рішення про доцільність інвестування коштів в проект приймають безпосередньо потенційний замовник, консультативна фірма, зацікавлені інвестори (акціонери) і фінансові структури.
Таким чином, ця Прединвестіціонная фаза складається з декількох стадій:
перша - дослідження можливостей інвестування: формулюється проблема, досліджується ринок, визначаються вимоги до продукту (послуг), формується попередній сортамент;
друга - попереднє техніко-економічне дослідження: оцінюється життєздатність пропонованого рішення, тобто формулюються і оцінюються альтернативні підходи (за різними критеріями), вибирається і приймається раціональне рішення;
третя - формулювання проекту або власне техніко-економічне дослідження, попереднє планування інвестицій, розрахунок ефективності проекту, документування раціонального рішення, складання структури закупівель, формування команди проекту;
четверта (заключна) - остаточна оцінка проекту та прийняття рішення про інвестиції: апробуються розроблена концепція і проектні рішення, аналізуються і оцінюються ризики, пов'язані з прийнятими рішеннями;
п'ята (іноді не виділяється) - проведення після прийняття остаточного інвестиційного рішення необхідних узгоджень і отримання дозволу на будівництво від місцевих та інших уповноважених установ. На цьому ж етапі виконуються детальні розрахунки вартості, розробляються попередні графіки проектних і будівельних робіт. Етап завершується проведенням експертизи та затвердженням проектних рішень.
Результуючі матеріали передінвестиційної фази знаходять відображення в техніко-економічні обґрунтування або в бізнеспланів.
Інвестиційна фаза - підготовка структурного плану та проектносметной матеріалів. В умовах ринкової економіки, коли постачальників (підрядників) вибирають, як правило, на конкурсній основі з проведенням підрядних торгів, розробляють бейсікпроект, включаючи тендерні специфікації, які стають необхідною складовою при організації підрядних торгів.
На першій стадії цієї фази розробляється бейсікпроект, структурне планування (декомпозиція) за функціональними, технологічним, об'емнопланіровочним, конструктивним і іншими ознаками), формується бюджет, встановлюються терміни виконання, потреби в ресурсах.
На другій стадії здійснюється організаційна підготовка і проводяться підрядні торги (тендери) на проектні, будівельні та інші види робіт і послуг. Важливою умовою підготовки і основою реалізації даного етапу стає, як зазначалося вище, розробка бейсікпроекта і тендерної документації, необхідної для організації підрядних торгів, визначення потреби в фінансових, трудових і матеріально-технічної ресурсах. З урахуванням результатів тендерних торгів на цьому ж етапі оформляються і включаються генеральний контракт і суб.
На третій стадії розробляється детальний (робочий) проект, готується проектносметной і конструкторська документація, уточнюється план робіт. Підготовка проектносметной і конструкторської документації передбачає розробку графіка робіт, підготовку технічної документації, розроблення матеріалів по монтажу та експлуатації обладнання.
На четвертій стадії здійснюються операції з постачання і будівництва (частково можливо поєднання їх виконання з проектуванням). Замовник і контрактант координують дії всіх учасників проекту, планують і регулюють темпи будівництва, витрати, контролюють фінансовий стан проекту в цілому. Крім того, доставляються матеріали (ведеться їх приймальний контроль), конструкції, обладнання, організовується матеріально-технічної забезпечення майданчика, регулюються взаємовідносини з постачальниками, наймаються робітники, орендуються будівельні машини і т.д.
Стадія будівництва передбачає підготовку будівельного майданчика, будівництво будівель і інших цивільних об'єктів в поєднанні з монтажем та встановленням обладнання відповідно до прийнятої програми і графіка робіт. З цією стадією збігаються за часом заходи, пов'язані з підготовкою кадрів, від результатів якої часто залежать темпи зростання продуктивності і ефективності виробництва.
На п'ятій, заключній стадії проводиться приймання готових об'єктів і введення їх в експлуатацію. Це, як правило, нетривалий, але технічно важливий етап реалізації проекту, що зв'язує інвестиційну і виробничу (експлуатаційну) фази.
Виробнича (експлуатаційна) фаза - завершення розробки та реалізації інвестиційного циклу. Зміст цієї фази повністю підпадає під поняття освоєння виробництва. На всіх трьох стадіях цієї фази здійснюються чисто виробничі заходи та операції.
На першій стадії, в період освоєння проектної потужності, участь інжинірингових фірм обмежується в основному рішенням локальних оперативних завдань.
На другій стадії накопичують дані для аналізу, узагальнюють результати і показники функціонування об'єкта з метою вироблення та реалізації конкретних практичних рекомендацій, що сприяють адаптації об'єкта до реальних умов ринку.
На третій (заключній) стадії розраховують реальний економічний ефект від реалізації інвестиційного проекту.
З огляду на комерційний характер розглянутих інвестиційних проектів, слід перш за все звернути увагу на факт досягнення мети - окупності (повернення) інвестованих ресурсів.
У розрахунках у складі бізнес-плану або ТЕО візначається срок окупності або период повернення вкладень коштів, что існує только на папері (характерне техноценологіческое властівість). Важко навести хоча б один приклад, коли цею срок БУВ бі відстежено Фактично и зафіксованій так само, як це Прийнято, например, для річної потужності (продуктівності) або витрат ресурсов на одиниць продукції. Якщо проектна продуктивність об'єкта не досягається, то це є предметом особливої уваги, спеціальних заходів, що передбачаються в контракті, з прив'язкою чергових платежів саме до зафіксованим фактом досягнення проектної потужності. Аналогічні показники стосовно до досягнення терміну окупності проекту, тобто його завершення, привести неможливо, так як для побудованих об'єктів зазвичай фіксується факт їх прибутковою (або збитковою) роботи. У разі збиткової роботи вживаються заходи, вишукуються ресурси для досягнення середнього рівня рентабельності, характерного для підприємств (об'єктів) даної галузі, і на цьому, як правило, більшість виконавців проекту, крім замовника, припиняють свою участь в ньому.
Таким чином, виділення виробничої фази в складі інвестиційного циклу грунтується не тільки на те, що факт здачі (приймання) об'єкта в експлуатацію - це ще далеко не завершення інвестиційного циклу, але перш за все на те, що протягом виробничої фази досягається (або повинна забезпечуватися ) окупність інвестованих коштів - власне мета даного інвестиційного проекту
В. А. Авдєєв, В. М. Друян, Б. І. Кудрін, Основи проектування металургійних заводів,, 2002
